U kunt gebruik maken van de procedure van derde zaakaanbrengers om de waakzaamheidsplichten te laten uitvoeren, maar u blijft volledig verantwoordelijk voor de uitvoering ervan.
Er kan van worden uitgegaan dat de waakzaamheidsplichten die ten aanzien van een potentiële cliënt moeten worden uitgevoerd, worden verricht op basis van de gegevens die zijn verzameld door een derde zaakaanbrenger (bijvoorbeeld een advocaat, bankier of andere beroepsbeoefenaar), mits deze kan aantonen dat hij de nodige controles heeft verricht en dat hij over de vereiste documentatie beschikt.
Op te merken valt dat de procedure die in het geval van een derde zaakaanbrenger moet worden gevolgd, in de interne procedures van uw onderneming moet zijn opgenomen en dat het in geval van een hoog risico beter is een kopie te bewaren van de documenten die de derde zaakaanbrenger in het kader van de uitoefening van de waakzaamheidsplicht heeft verkregen, of zelfs aanvullende waakzaamheidsplichten uit te voeren naast deze die door de derde zaakaanbrenger werden uitgevoerd. Onthoud dat de eindverantwoordelijkheid bij u ligt!